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新三板昨发通知 要求券商10月底完成五项业务自查
发布时间:2015-09-18
文章来源: 证券日报
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  9月17日,全国中小企业股份转让系统(俗称新三板》)发布《关于进一步加强主办券商规范执业的通知》(以下简称《通知》),要求主办券商应全面开展自查工作,系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程,及时发现并反馈从业实践中出现的新情况、新问题,并针对已经出现的违反本通知要求的行为及时采取整改措施。并要求主办券商应根据五项自查要求形成自查报告,于2015年10月30日前上报全国股转系统机构业务部。

  《通知》提出的五项具体要求:一是准确、及时披露主办券商基本信息;二是关注报送材料的合规性,提高申报材料质量;三是规范履行做市报价义务;四是加强客户交易行为管理;五是切实履行勤勉尽责义务,做好推荐及持续督导工作。

  《通知》要求做市商依法合规履行做市报价义务,防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统,加强风险防范和风险控制,规范交易员的报价行为,提升交易申报质量和效率,切实发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。

  此外,在加强客户交易行为管理方面,《通知》要求,主办券商在发现投资者存在异常交易行为时,应及时告知、提醒投资者;对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为,采取拒绝接受委托等必要措施,并及时报告全国股转系统。

责任编辑:瑞金

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