一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;

　　部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;

　　部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;

　　一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;

　　一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行;

　　“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

　　此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定，有的甚至构成严重违法行为，侵害广大投资人利益，带来大量的信访投诉问题，影响社会稳定，亟需予以清理整治。